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海北自贸港又一重磅金融政策宣布!

日前,为进一步贯彻落实《海南自由贸易港扶植总体方案》中关于投资自由化便利化的安排要求,海南省金融监督管理局、国家外汇管理局海南省份局、海南省市场监督管理局、中国证券监督管理委员会海南监管局联合印发《海南省开展合格境内有限合伙人(QDLP)境外投资试点工作暂行办法》(以下简称《QDLP暂行办法》),办法规定了QDLP的定义、实用工具和申请流程。

2020年10月,海南省处所金融监督管理局、海南省市场监督管理局、中国人民银行海心核心收行、中国证券监督管理委员会海南监管局已结合印发《海南省对于开展合格境外有限合伙人(QFLP)境内股权投资暂行办法》,本次《QDLP暂行办法》的印发,象征着合格境外有限合伙人及合格境内有限合伙人两项主要金融政策均已在海南正式落地实施!

甚么是QDLP(合格境内有限合伙人)?

合格境内有限合伙人(Qualified Domestic Limited Partner,简称“QDLP”)是指在经由过程资格审批并获得额度后的试点基金管理企业可向境内合格投资者募集资金,设立试点基金投资于境外一级、二级市场。

《QDLP暂行办法》草拟配景是什么?

宽格落练习近仄总布告“4·13”重要发言精力,牢牢缭绕《海南自由贸易港建立整体计划》发作目标,以投资自由化方便化为原则,为境内投资者进行海外投资及跨境财产管理开拓新通讲,进一步激烈市场主体活气。

《QDLP暂行办法》适用对象有哪些?

QDLP企业分为试点基金管理企业和试点基金,符合条件的新设基金管理企业和存续基金管理企业都可申请试点资格。

《QDLP暂行办法》主要内容及亮点特点有哪些?

《QDLP暂行办法》共十一章五十四条,重要内容包括相关界说解释、试点相关单位职责、试点相闭市场主体的准入条件和业务范畴、试点基金管理企业的设立和试点额度申请的法式、托管人准进条件和业务职责、企业购汇及对外投资流程、行政管理人的准进条件和业务职责、企业额度管理、信息披露要求、监视管理要求、说明权回属和实行日期等。主要明点包括:

一是“门坎低”:《QDLP久行办法》中请求试点基金管理企业的注册本钱不低于国民币500万元或等值外币,试点基金管理企业的控股股东、现实把持人或履行事件合股人中任一主体或上述任一主体的关系真体比来1年内已受地点天羁系机构的严重处分,门槛较低。

二是“投向广”:《QDLP暂行办法》中规定试点基金境外投资范围包括:境外非上市企业的股权和债券、境外上市企业非公开辟行和交易的股票和债券、境外证券市场(包括境外证券市场交易的金融对象等)、境外股权投资基金和证券投资基金、境外大批商品和金融衍生品等,投资范围较广

三是“无穷制”:《QDLP暂行办法》明确提出,在未超过海南省QDLP总数度的条件下,单家试点基金管理企业的额度申请和单个项目的投资额度无制约,试点相关单位将根据项目实际需要肯定批复的试点额度。

四是“更机动”:《QDLP暂行办法》明确规定,QDLP试点企业对外投资额度实施余额管理,且试点基金管理企业可发起成立多只试点基金,可在其设立的各基金之间灵巧调解单只试点基金对外投资额度,各单只试点基金对外投资额度之和不得超越经试点相关单位批准的试点基金管理企业对外投资额度。

若何请求QDLP试面资历跟额量?

拟申请QDLP试点资格和额度,需要按照《QDLP暂行办法》要求,将相关材料递交至省金融监管局,省金融监管局将组织外汇管理、市场监管、证券监管等单位共同审核递交的材料,并向经由过程联审的申请人出具同意开展试点、给予试点额度的书面意见。

 全   文   如  下

海南省开展合格境内有限合伙人(QDLP)

境外投资试点工作暂行办法

第一章  总  则

第一条  为踊跃推进海南自由贸易港扶植,增进金融业对外开放,标准开展合格境内有限合伙人境外投资试点工作,根据相关功令、法规,制定本暂行办法。

第二条  本办法所称的及格境内无限合股人,是指合乎本办法第四章规定的前提,以自有本钱认购本措施规定的试点基金的境内天然人、机构投资者或本方法划定的其余投资者。

本办法所称的试点基金管理企业是指经试点相关单位共同认定、注册在海南省并实际经营的,以发起设立试点基金并受托管理其境外投资业务为主要经营业务的企业,且符合本办法第二章规定。

本办法所称的试点基金是指由试点基金管理企业依法在海北省发动、以合格境内有限开伙人参加投资设破的、以基金产业依照本办律例定禁止境外投资,且契合本办法第三章规定的基金。

第三条  试点基金管理企业发起设立试点基金,运用试点基金的基金财富对外投资,应符合相关法令、法规和本办法的规定,维护投资者的正当权益。

第四条  本试点工作在省政府直接引导下,省金融监管部门牵头,相关单位根据职责共同参与。试点相关单位包括但不限于省金融监管部门、外汇管理部门、省市场监管部门、证券监管部门等。省金融监管部门承担试点工作平常事务,负责试点申请资料及其他相关文件的受理,组织试点相关单位审核申请材料,为企业批复试点资格并授与试点额度;外汇管理部门负责本办法所涉跨境资金管理事宜;省市场监管部门负责试点基金管理企业及试点基金的登记注册工作;证券监管部门负责对试点基金管理企业和试点基金的登记备案工作进行指点,并对通过中国证券投资基金业协会登记备案的试点基金管理企业和试点基金业务活动进行监督管理;省发改部门和省商务部门负责对试点基金的投资目的与投资地区是否为敏感类进行指导;其他相关单位根据实际需要合营做好相关工作。

第五条&ensp,1xbet888; 试点工作在国家有关部门领导下开展,首批试点企业名单由省政府牵头认定,后续的试点企业名单由省金融监管部门组织外汇管理部门、省市场监管部门和证券监管部门经过集会认定。

第六条  省金融监管部门应会同试点相关单位共同制订和降实各项政策办法,推动试点工作,协调停决试点进程中的有关题目。

第二章  试点基金管理企业

第七条  本办法规定的试点基金管理企业包括内资试点基金管理企业和外商投资试点基金管理企业。外商投资试点基金管理企业,是指按照本办律例定由境外天然人或机构等参与投资设立的试点基金管理企业。

第八条  试点基金管理企业可处置如下业务:

(一)发起设立试点基金;

(二)受托管理试点基金的投资业务并提供相关办事;

(三)遵章发展投资征询营业。

第九条  试点基金管理企业可以采用公司制、合伙制等组织形式。

第十条  试点基金管理企业应符合下列条件:

(一)试点基金管理企业的注册资本应不低于人民币500万元或等值外币,出资方式仅限于货币,出资应按照公司章程/合伙协议的约定或在取得试点资格之日起2年内(以孰早者为准)全部缴足;

(二)具有至多1名5年以上以及2名3年以上境外投资管理教训和相关专业天资的主要投资管理人员;主要投资管理人员在比来5年内无违规记录或尚在处理的经济胶葛诉讼案件;

(三)试点基金管理企业的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人中任一主体或上述任一主体的关联实体应具备下列条件:经所在地监管机构批准从事投资管理业务或资产管理业务,具备所在地监管机构发表的允许证件的金融企业,或拥有杰出投资事迹且管理基金规模不低于1亿元人民币(或等值外币)的基金管理企业;

(四)试点基金管理企业的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人中任一主体或上述任一主体的关联实体满意净资产应不低于1000万元人民币或等值外币,资产品质优越,在境内外资产管理行业从业3年以上,且具备规范的内部管理构造和健全的内部控制制度,最近1年未受所在地监管机构的重大处罚,无重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;

(五)存续经营的境内试点基金管理企业,应已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,且已在中国证券投资基金业协会完成最少一只私募基金的备案;

(六)按谨慎性准则要求的其他条件。

第三章  试点基金

第十一条  试点基金能够采用公司型、合伙型或左券型等情势。

第十二条  试点基金应知足下列条件:

(一)认纳出资金额/初初募集范围应不低于人平易近币3000万元(或等值外币),出资方法仅限于货泉形式;

(二)试点基金的投资者应吻合本办法第四章规定,且投资者人数相符司法法规相关规定。

第十三条  试点基金境外投资应按境外投资相关法律、法规及规范性文件的规定办理,如需履行境外投资备案或核准手续的,应按拍照关法律法规的规定办理。试点基金可以基金财产开展如下投资业务:

(一)境外非上市企业的股权和债券;

(二)境外上市企业非公然刊行和买卖的股票和债券;

(三)境外证券市场(包括境外证券市场交易的金融工具等);

(四)境外股权投资基金和证券投资基金;

(五)境外大宗商品、金融衍生品;

(六)经国度有关部门批准的其他范畴。

第四章  合格境内有限合伙人适当性管理

第十四条  试点基金的合格境内有限合伙人是指具备相应风险辨认能力和风险承担能力,投资于单只试点基金的金额不低于100万元人民币或等值外币的境内自然人、机构投资者或本办法规定的其他投资者,且符合以下尺度:

(一)净资产没有低于1000万元钱的法人单元;

(二)金融资产不低于300 万元或最近三年小我年均收入不低于50 万元的团体。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理筹划、银行理产业品、信赖方案、保险产物、期货权益等。

第十五条  以下投资者可视为合格境内有限合伙人:

(一)社会保证基金、企业年金等养老基金,慈悲基金等社会公益基金;

(二)依法备案的资产管理产物;

(三)投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员;

(四)中国证券监督管理委员会规定的其他投资者。

以合伙企业、契约等形式,通过聚集投资者资金曲接或许直接投资于试点基金的,试点基金管理企业应当穿透核查终极投资者是不是为合格境内有限合伙人,并归并计算投资者人数。然而,符合本条第(一)(二)(四)项规定的投资者投资试点基金的,不再脱透核查最末投资者是可为合格境内有限合伙人和兼并计算投资者人数。合格境内有限合伙人应当确保投资资金来源合法,不得不法会集别人资金投资试点基金。

第十六条  试点基金管理企业应当亲爱实行合格境内有限合伙人适当性管理职责,懂得客户的身份、财富与支出状态、投资经验、风险偏偏好、投资目的等相关信息,有针对性地进行风险提醒、客户培训、投资者教导等工作,领导客户在充足了解境外投资市场特征的基本上参与境外投资。

试点基金管理企业应当树立健全合格境内有限合伙人适当性管理的详细业务制度和操作指引,并通过量种形式和渠道向客户告诉适当性管理的详细要求,做好解释和宣扬工作。

试点基金管理企业应当妥擅保管客户恰当性管理的全体记载,并依法对客户信息承当失密任务;应该指定专人受理客户投诉,妥当处理与宾户的抵触与胶葛,当真记载有关情况,并将客户赞扬及处置情况向省金融监管部门讲演。

第十七条  试点基金管理企业和试点基金不得向合格境内有限合伙人启诺保本保收益。合格境内有限合伙人应签订风险揭露书。试点基金管理企业和试点基金应当向合格投资者募集,合格投资者乏计不得跨越法定人数;不得向合格投资者除外的单位和小我募集资金,不得向不特定对象宣传推介。

第五章  设立流程

第十八条  省金融监管部门收取首批试点基金管理企业及试点基金的全部申请材料,组织外汇管理、省市场监管、证券监管、发改和商务等部门共同审核,对其专业程度、私募投资经历、海外投资策略和拟投资项目的实际需要等进行总是评价,提出首批试点企业名单及初次试点额度倡议。省金融监管部门将首批试点企业名单及初次试点额度提议报省当局赞成后,向申请人出具同意开展首批试点、给予试点额度的书面意见。

非尾批试点基金管理企业或非初次试点额度的申请,省金融监管部门收取全部申请材料,构造外汇管理、省市场监管、证券监管、发改和商务等部门独特审核,根据其专业水平、公募投资经验、海内投资差别和拟投资项目标现实须要等决议能否赐与试点资格和额度,由省金融监管部门向申请人出具批准开展试点、赐与试点额度的书面意见。

第十九条  申请成为试点基金管理企业,申请人应提交下列材料:

(一)试点申请书(模板见附件1);

(二)授权拜托书(如需);

(三)存绝警告的试点基金管理企业或其控股股东、实践节制人或执行事务合伙人停业执照/挂号注册证明或其他身份证明文件;

(四)公司章程/合伙协定或草案;

(五)外部控制制度,包括管帐制度、内部审计制度、风险掌握轨制、信息公开制度等;

(六)存续经营的境内基金管理企业,应提交在中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记记录以及其管理基金在中国证券投资基金业协会的备案记录;

(七)申请人最近1年未受地点地监管机构的重大处罚且无重大事项正在接受司法部门、监管机构备案调查的承诺函;

(八)法定代表人或执行事务合伙人(委派代表)及高级管理人员的人员情况表、简历、专业资质文凭以及从业证明;

(九)试点基金管理企业或其控股股东、实际控制人、执行事务合伙人中任一主体或上述任一主体的关联实体须提供上一年度审计报告以及境内外资产管理从业布景介绍,以及金融许可文件、既往投资业绩、基金管理规模的证明材料;

(十)拟设立试点基金的项目计划及总规模;

(十一)省金融监管部门和其他试点相关单位按照审慎性原则要求的其他文件。

第二十条  申请成为试点基金,申请人应提交如下材料:

(一)打算道明书/募集说明书/推介材料;

(二)试点基金的公司章程/合伙协议/基金条约或草案;

(三)拟申请试点基金的委托管理协议或草案(如有);

(四)合格境内有限合伙工资机构投资者的,须提交该机构上一年度审计报告;合格境内有限合伙报酬自然人投资者的,须提供近3年收入证明、金融资产证明材料或金融净资产承诺函,确保符合本办法的要求;所有合格境内有限合伙人的投资明细、出资凭据(如有)以及风险掀示书;

(五)试点基金如委托行政管理人背责基金的后盾行政管理,须提交行政管理人的营业执照、业务资质证明,最近3年未遭到监管机构重大处罚且无重大事项正在接收调查的承诺函,以及基金与行政管理人签署的动向性文件,行政管理人生悉境外基金行政管理业务的专职人员情况表、简历,内部考核监控制度和风险控制制度;

(六)认缴许诺书;

(七)省金融监管部门和其他试点相关单位按照谨慎性原则要求的其他文件。

第二十一条  试点基金管理企业及试点基金的申请资料须供给副本1份、正本6份,申请资料正本须加盖公章。相关试点基金行政管理人(若有)的证实材料,须同时减盖公章。

第二十二条  试点基金管理企业和试点基金取得获准试点书面意见后,应凭获准试点书面意见到省市场监管部门办理登记注册,并尽快到中国证券投资基金业协会办理登记备案手续。

第二十三条  新设试点基金管理企业及试点基金应在注册设立后30个自然日内向省金融监管部门报送试点基金管理企业及试点基金的营业执照、公司章程/合伙协议、委托管理协议、托管协议、境内托管人与境外资产托管人签署的代理协议(如有),并抄送外汇管理部门和证券监管部门。资本金缴足后30个自然日内提供实际缴付注册资本金凭证。

第二十四条  试点基金管理企业应按照国家法律法规及规范性文件的要求开展资金募集运动,在试点相关单位批准的额度范围内涵境内托管人处办理资金相关业务,可以按照公司章程/合伙协议/基金合同的约定进行利润调配或清算,投资收益和资本改观收入应按有关跨境资金管理规定及时汇回境内。

第六章  购付汇及对外投资流程

第二十五条  试点基金管理企业应委托一家在海南省设有分支机构的贸易银行或存在基金托管天资并符合必定条件的金融机构作为试点基金的境内托管人。境内托管银行应符合下列条件:

(一)有外汇指定银行资格、证券投资基金托管资格和经营人平易近币业务资格;

(二)总部法人最近1个会计年度终实收资本不少于30亿元人民币或等值外币;

(三)有足够熟悉境表里托管业务的专职人员;

(四)具备安全托管资产的条件;

(五)具备安全、下效的清算才能;

(六)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

(七)最近3年内未遭到监管机构的重大处罚,无重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;

(八)最远3年无重大违反外汇及跨境人民币业务管理规定的行动;

(九)试点相干单元要供的其他条件。

第二十六条  试点基金的境内托管人应履行的职责包括但不限于:

(一)须根据募集资金情况,为试点基金开设响应专用账户,对试点基金托管户内资金进行安全托管;

(二)办理试点基金的有关跨境进出、结售汇业务,严厉遵照外洋出入申报、银行结售汇统计等外汇管理要求,报送结售汇统计报表并完整保存与申报有关的纸度票据备查;

(三)境内托管人在营业机造和历程上保障自有资金及托管的其他资产取试点基金的资产完整断绝;

(四)按照境表里有关司法法规、托管协议的商定办理试点基金资产的清算、交割事宜;

(五)依法监督试点基金管理企业的投资运作,确保基金按照有关法律法规、投资管理协议约定的投资目标和限度进行管理;如发明投资指令或资金汇出汇入违法、违规,应及时向外汇管理部门报告请示,并抄送省金融监管部门、省市场监管部门和证券监管部门;

(六)保留合格境内有限合伙人的跨境资金汇出、汇入、兑换、资金来往、委托及成交记录等相关资料,保存的时光应很多于20年;

(七)试点相关单位根据谨慎监管原则规定的其他职责。

第发布十七条  试点基金管理企业正在获得试点资格和对付外投资额度后,应持获准试点书里看法到中汇治理部分操持外汇注销。试点基金管理企业解决外汇挂号答提交以下资料:

(一)申请书(包括但不限于试点基金管理企业根本情况、拟发起试点基金情况、投资规划等);

(二)省金融监管部门出具的同意开展试点、给予试点额度的书面意见;

(三)业务执照(如有);

(四)中国证券投资基金业协会的登记或存案情况(如有);

(五)如投资行为需履行境外投资备案或核准手续的,提交境外投资主管部门出具的项目核准文件或备案通知书等相关书面意见。

第二十八条  试点基金管理企业可凭开展业务相关证明文件开立业务托管资金专用账户。试点基金管理企业开设的波及试点业务的账户均应纳入托管,并应受权境内托管人对托管资金专用账户进行托管经营与监督。境内托管人作为自力第三圆及时监控资金应用情况。试点基金管理企业开立托管资金专用账户,应提庞杂盖相关主体公章的如下材料并提交本件以供核对:

(一)试点相关单位出具的同意开展试点、给予试点额度的书面意见;

(二)试点基金管理企业及试点基金营业执照;

(三)法定代表人或执行事务合伙人(委派代表)的身份证明文件;

(四)管理实现外汇登记的证明资料;

(五)境内托管人要求的其他文件。

第二十九条 托管资金专用账户的收入范围包括:从境内投资者募集的外汇(含人民币购汇资金)及人民币资金;对外投资赎回款和清算、转股、减资款;利润、分成、本钱以及其他时常项下收入;国家外汇管理局许可的其他收入。托管资金专用账户的收入范围包括:划至境外进行规定范围内投资;结汇或间接划至境内有限合伙人账户(或募集结算资金专用账户);付出相关税费;国家外汇管理局容许的其他支出。

第三十条  试点基金管理企业募集境内合格有限合伙人资金,可在购汇后或直接以人民币形式通过托管资金专用账户进行境外投资。

第三十一条  试点基金管理企业发生删资、加资或股东/合伙人变更等重年夜事项时,须取得试点相关单位同意。试点基金管理企业对外投资额度发生调剂时,在失掉试点相关单位书面意见后,应到外汇管理部门解决外汇变更登记脚续。试点基金管理企业发起建立的所有试点基金浑盘后,试点基金管理企业应到外汇管理部门申请办理刊出登记。

第三十二条  境内托管人应在办理资金汇出前审核试点基金的投资范围。如投资行为不需履行境外投资备案或核准手续的,按照试点相关单位出具的书面意见,在试点基金额度限额内,履行托管协议约定进行跨境资金汇划;如投资行为需履行境外投资备案或批准手续的,借应审核境外投资主管部门出具的项目核准文件或备案告诉书等相关书面材料,按单笔项目投资规模进行跨境资金汇划。

第三十三条  境内托管人应增强内控管理,对保存的境外投资资金分账管理、自力核算,保证与托管人的自有资金及其他托管资金完齐隔离。并应保证托管账户内资金保险,依法监督试点基金管理企业的投资运做,执行试点基金管理企业的指令,实时打点清理、交割事件。境内托管人应按季度体例《海南省合格境内有限合伙人(QDLP)境外投资业务情况表》(模板睹附件2),并于每季度停止后10个任务日内报送外汇管理部门,并抄送省金融监管部门。

第三十四条  基金份额的申购、赎回价钱根据申购、赎回日基金份额净值加、减有关用度计算,并由试点基金管理企业或行政管理人审核后出具。

第三十五条  试点基金支到的投本钱金和收益,须获得试点基金管理企业或止政管理人考核断定。已完成的投资收益和本金,应汇至境内托管人的公用账户。

第七章  行政管理

第三十六条  试点基金管理企业可自行管理或委托符合本条文定条件的境内企业作为行政事务管理人,负责试点基金的后台行政管理。被委托的行政事务管理人应具备下列条件:

(一)具有从事基金效劳业务的相关资质;

(二)装备特地从事基金行政管理业务的部门或团队,并有充足熟习境外基金行政管理业务的专职人员;

(三)有完美的内部考核监控制度和风险控制制度;

(四)最近3年未受到监管机构的重大处罚,无重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

第三十七条  试点基金管理企业或行政事务管理人应履行的职责包括但不限于:

(一)依照试点基金的估值政策和流程计算基金的资产净值和投资收益情况,并按期向合格境内有限合伙人宣布;

(二)维护试点基金的财政账簿和记录,并可提供完全的试点基金执行的生意业务记录;

(三)保护与试点基金投资、加入及买卖有关的支撑基金的资产净值盘算的贪图文件;

(四)提供与权利的刊行、转移和赎回有关的登记及过户代办办事并执行相关草拟;

(五)按照有关反洗钱政策和顺序,核实试点基金投资者的身份;

(六)实时向省金融监管部门、外汇管理部门、省市场监管部门和证券监管部门报收信息。

第八章  企业额度、投资管理

第三十八条  对外投资额度履行余额管理。试点基金管理企业发起的所有试点基金本、外币对外投资净汇出(不露股息、税费、利潮等常常名目进出)之和不得跨越该试点基金管理企业获批的投资额度。试点基金管理企业及试点基金对外投资跋及的资金汇出,应在试点额度内涵托管人处办理,并须遵守按需购汇、额度管理微风险提醒的原则。

第三十九条  试点基金管理企业可发起成立多只试点基金。除尚有规定外,试点基金管理企业可在其设立的各基金之间灵活调剂单只试点基金对外投资额度,各单只试点基金对外投资额度之和不得超过经试点相关单位批准的试点基金管理企业对外投资额度。

第四十条  单个试点基金管理企业的额度申请和单个投资项目额度无限制。如无特别起因,试点基金管理企业在获取试点资格和额度11个月内未使用额度的,省金融监管部门应告知对于一年内未使用额度的试点基金管理企业,省金融监管部门有权取消其试点资格并收回全部试点额度,如需开展业务,需要从新申请试点资格和试点额度。果迢遥续约或追加投资招致基金获批额度缺乏的,试点基金管理企业应重新申请逃加额度。

第四十一条  试点基金管理企业应按照相关法律法规、本办法及相关协议的约定,运用所募集的资金投资于境外,不得使用本试点额度在中国境内进行投资。

第九章  疑息表露

第四十二条  试点基金管理企业、境内托管人、行政事务管理人等信息披露义务人应按拍照关法律法规、规范性文件和本办法规定,以及与合格境内有限合伙人的相关约定在基金募集、运作的全过程履行信息披露责任。

第四十三条  试点基金管理企业可以人民币、美圆等主要币种计价并披露试点基金资产净值等相关信息。涉及币种之间转换的,应披露汇率数据来源,并坚持一致性和连续性。如呈现改变,应同步予以披露并说明转变的来由。人民币对主要外汇的汇率应以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授权机构颁布的人民币汇率旁边价为准。

第四十四条  试点基金管理企业应按照以下原则披露投资事项:

(一)应在募集阐明书中具体解释投资策略以及应项策略使用的金融东西,并对相关金融对象进行先容;

(二)如投资境外基金的,应披露试点基金与境外基金之间的费率部署;

(三)如介入融资融券、回购生意业务,应在募散仿单中按照有关规定进行披露,并应明白披露所用杠杆比率;

(四)在募集说明书中应答投资境外市场可能发生的下列风险进行披露:境外市场风险、当局管束风险、活动性风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、操风格险、管帐核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险等,披露的内容应包括以优势险的界说、特点、可能发生的成果等;

(五)应按照有关规定对署理投票的目标、法式、文档保管进行披露。

第四十五条  向合格境内有限合伙人提供的信息披露文明应采取中文文本,同时采用外语文本的,应保证两种文本式样分歧。两种文本产生歧义时,以中文文本为准。

第十章  监督管理

第四十六条  试点基金管理企业和试点基金在完成登记备案后,省市场监管部门应将其商事主体登记信息实时推送到省信息共享交流平台,试点相关单位应根据需要通过省信息同享交换平台获取省市场监管部门相关数据。

第四十七条  试点相关单位依据各自职责担任试点基金管理企业和试点基金的监督管理。摸索开展事中过后监管,应用区块链等金融科技手腕,加强对基金的危险管理。同时将其商事主体实时归入监管规模加强监管,并做好数据平安和保稀工作。

第四十八条  试点基金管理企业应于每一个做作年结束后的20个工作日外向省金融监管部门报奉上年度试点基金的资金更改、结卖汇情况和境外投资情况报告。

与得试点资格的试点基金管理企业,应在投资运作过程当中收死下列事变后15个工作日内及时向省金融监管部门书面呈文:

(一)修正合同、章程或合伙协议等重要文件;

(二)高等管理职员、主要投资管理人员的变革;

(三)遣散或算帐;

(四)省金融监管部门要求的其他事项。

第四十九条  试点基金管理企业应在每季度结束后10个工作日内,向外汇管理部门及省金融监管部门报告相关投资产品信息(模板见附件3),包括:

(一)资金汇收支、购结汇情况;

(二)基础投资情况,包含:投资种类、基金净值、资金投背、境内召募资金起源情形等信息。

第五十条  境内托管人和行政治务管理人应及时向省金融监管部门报告试点基金资产托管相关的重年夜事项和试点基金管理企业守法违规事项。背法违规事项过期未纠正的,省金融监管部门有权会同试点相关管理部门撤消其试点资格、发出试点额度,并按相关规定进行处奖。

第五十一条  试点基金管理企业应定期向省金融监管部门提供季度、年度报告。季度报告包括但不限于认缴规模、实缴规模、投资者情况、投资情况、退出情况、基金净值以及购汇、结汇、账户资金变化等;年度报告包括当心不限于上年度试点基金的资金变更、结售汇情况、境外投资情况报告、重大事项变更、审计报告等情况。

第五十二条  试点基金管理企业和试点基金违背本办法规定的,省金融监管部门应会同有关管理部门进行考察,情况失实的,责令其限日整改;过期未矫正的,省金融监管部门应向社会布告,并会同相关部门依法进行查处;形成犯法的,移交司法部门依法查究刑事义务。

第十一章  附  则

第五十三条  本办法在海南省范围内适用,由省金融监管部门负责解释。省金融监管部门会同其他试点相关单位可根据海南开展合格境内有限合伙人境外投资试点工作的实施停顿情况,对相关规定进行合时调整。

第五十四条  本办法自觉布之日起实施。

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